Как создать образец заключения служебной проверки в организации
Заключение служебной проверки
Наименование организации
Адрес организации
Дата
От: [ФИО ответственного лица, занимающаяся проверкой]
Должность: [Должность ответственного лица]
Кому: [ФИО руководителя или должностного лица, которому направляется заключение]
Должность: [Должность руководителя или должностного лица]
Тема: Заключение по результатам служебной проверки
1. Цель проверки
Целью проведенной служебной проверки было выяснение обстоятельств, связанных с [описание проблемы или инцидента, который стал основанием для проверки]. Проверка была инициирована в связи с [указать причину, например, жалобой, нарушением, аномальными данными и т.п.].
2. Период проверки
Проверка проводилась в период с [дата начала] по [дата окончания].
3. Методология и объекты проверки
В рамках проверки были проанализированы следующие документы и материалы:
- [Список документов, которые были проверены]
- [Список подразделений, сотрудников или процессов, которые были проверены]
- [Методы проверки, например, анализ документов, опрос сотрудников, проверка финансовых отчетов и т.п.]
По результатам проверки установлено следующее:
- Обстоятельства нарушения (если имеются):
- [Подробное описание обнаруженных нарушений, проблем или несоответствий]
- [Указать, кто и в какой мере ответственен за эти нарушения]
- Фактические данные:
- [Предоставить фактическую информацию, выявленную в ходе проверки, например, нарушения в документации, ошибки в расчетах, несоответствия с установленными процедурами]
- Анализ причин:
- [Обозначить причины, приведшие к выявленным нарушениям или проблемам, например, недостаток контроля, ошибки в процессе, отсутствие необходимых ресурсов]
В соответствии с результатами проверки предлагаются следующие меры:
- Корректирующие действия:
- [Предложение конкретных шагов для устранения выявленных нарушений, например, исправление документов, пересмотр процессов]
- Профилактические меры:
- [Рекомендации по предотвращению аналогичных ситуаций в будущем, например, обучение сотрудников, изменение внутренних регламентов]
- Рекомендации по улучшению контроля:
- [Предложения по усилению контроля и мониторинга, например, внедрение новых контрольных точек, регулярные аудиты]
Назначаются следующие ответственные лица за выполнение рекомендаций:
- ФИО и должность ответственного лица
- [Конкретные меры, за которые несет ответственность данное лицо]
- [Сроки выполнения]
- ФИО и должность другого ответственного лица
- [Конкретные меры, за которые несет ответственность данное лицо]
- [Сроки выполнения]
Служебная проверка подтвердила наличие [опишите кратко результат проверки]. Рекомендации, предложенные в данном заключении, направлены на устранение выявленных нарушений и предотвращение их повторения в будущем.
Подпись ответственного лица
ФИО
Должность
Этот образец можно адаптировать в зависимости от конкретных обстоятельств и особенностей вашей организации.