Как составить, образцы отчетов по аудиту исо?
Отчет по аудиту ISO является важным документом, который фиксирует результаты аудита системы управления на соответствие стандартам ISO (например, ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 и др.). Основная цель таких отчетов — предоставить информацию о соответствии, выявленных несоответствиях, а также о предложениях по улучшению. Ниже приведены образцы структуры и содержания отчетов по аудиту ISO.
Образец 1: Отчет по аудиту ISO 9001
1. Заголовок:- Название организации
- Название отчета
- Дата аудита
- Имя аудитора
- Цель аудита: Оценка соответствия системы управления качеством требованиям ISO 9001.
- Область применения: Указать, какие процессы, отделы или функции были проверены.
- Описание подхода к аудиту: интервью, анализ документов, наблюдение за процессами.
- Используемые критерии: стандарты ISO 9001, внутренние процедуры и политики.
- Общая оценка: Например, "Система управления качеством соответствует требованиям ISO 9001".
- Перечень выявленных несоответствий:
- Несоответствие 1: Описание, включая детали и ссылки на соответствующие разделы стандарта.
- Несоответствие 2: Описание и детали.
- Несоответствие 3: Описание и детали.
- Описание сильных сторон системы управления качеством.
- Примеры успешных процессов или практик.
- Предложения по устранению выявленных несоответствий.
- Рекомендации по улучшению системы управления качеством.
- Итоговая оценка аудита.
- Указание на необходимость последующего аудита или мониторинга.
- Документы, подтверждающие результаты аудита.
- Списки проверенных документов и процессов.
Образец 2: Отчет по аудиту ISO 14001
1. Заголовок:- Название организации
- Название отчета
- Дата аудита
- Имя аудитора
- Цель аудита: Оценка соответствия системы экологического управления требованиям ISO 14001.
- Область применения: Процессы, места, где проводился аудит.
- Использованные методы: беседы, изучение документации, проверка полевых условий.
- Оценка соответствия: соответствие законодательству, внутренним стандартам.
- Общая оценка: Например, "Система управления окружающей средой в значительной степени соответствует требованиям ISO 14001".
- Перечень несоответствий:
- Несоответствие 1: Описание с ссылкой на стандарт.
- Несоответствие 2: Описание.
- Успешные инициативы по охране окружающей среды.
- Вовлеченность сотрудников в экологические программы.
- Предложения по снижению экологических рисков.
- Рекомендации по улучшению документации и мониторинга.
- Общая оценка состояния системы управления окружающей средой.
- Необходимость дополнительных действий или аудитов.
- Список проверенных документов.
- Фотографии или другие подтверждения.
Образец 3: Отчет по аудиту ISO 45001
1. Заголовок:- Название организации
- Название отчета
- Дата аудита
- Имя аудитора
- Цель аудита: Оценка соответствия системы управления охраной труда и здоровья требованиям ISO 45001.
- Область применения: Указание на охватываемые участки и процессы.
- Методы: анализ документации, интервью, визуальные проверки.
- Оценка эффективности управления рисками.
- Общая оценка: Например, "Система управления охраной труда и здоровья не полностью соответствует требованиям ISO 45001".
- Перечень несоответствий:
- Несоответствие 1: Подробное описание.
- Несоответствие 2: Подробное описание.
- Программы обучения по охране труда.
- Активное участие работников в мероприятиях по безопасности.
- Предложения по улучшению системы управления безопасностью.
- Рекомендации по обучению и повышению осведомленности.
- Оценка состояния системы управления охраной труда и здоровья.
- Рекомендации по дальнейшим действиям.
- Протоколы проверки и наблюдения.
- Перечень документов, связанных с охраной труда.