Акт внутреннего контроля образец

Как составить акт внутреннего контроля образец​

Акт внутреннего контроля представляет собой документ, фиксирующий результаты проверки и оценки внутреннего контроля в организации. Он служит для подтверждения выполнения установленных процедур и выявления нарушений или недостатков в системе контроля. Ниже приведён образец акта внутреннего контроля с подробным описанием основных элементов.

[Наименование организации]

Акт внутреннего контроля № [номер акта]

Дата: [дата составления]

Место составления: [место составления]

Предмет проверки: Внутренний контроль за [определенной областью, процессом или подразделением]

Состав комиссии:

1. [Ф.И.О. должность, член комиссии]
2. [Ф.И.О. должность, член комиссии]
3. [Ф.И.О. должность, член комиссии]

Цель проверки: Проверка эффективности и полноты внутреннего контроля в области [определенной области], а также соответствие установленным требованиям и процедурам.

Область проверки: Проверка охватывает следующие аспекты:

• Процедуры внутреннего контроля
• Документация и регистрация операций
• Соответствие нормативным требованиям
• Исполнение внутренних инструкций и регламентов

Методология проверки:

1. Анализ и оценка текущих процедур внутреннего контроля.
2. Проверка документации и записей.
3. Проведение интервью с ответственными сотрудниками.
4. Проверка выполнения внутренних регламентов и инструкций.
5. Тестирование системных процедур и контроля.

Основные результаты проверки:

1. Процедуры внутреннего контроля:
   
   • [Описание выявленных недостатков, нарушений или подтверждение соблюдения]
   • [Рекомендации по улучшению или корректировке]
2. Документация и регистрация операций:
   
   • [Описание состояния документации, выявленных нарушений или проблем]
   • [Рекомендации по улучшению ведения документации]
3. Соответствие нормативным требованиям:
   
   • [Оценка выполнения требований законодательства и внутренних стандартов]
   • [Замечания и предложения по устранению несоответствий]
4. Исполнение внутренних инструкций и регламентов:
   
   • [Выявленные случаи несоответствия и нарушения]
   • [Рекомендации по приведения в соответствие]

Выводы: На основании проведённой проверки установлено, что:

• [Общие выводы по проверке, выявленные проблемы и области для улучшения]
• [Положительные аспекты внутреннего контроля]

Рекомендации:

1. [Конкретные рекомендации по устранению выявленных нарушений и улучшению контроля]
2. [Предложения по изменению или дополнению внутренних регламентов и процедур]

Приложения:

1. [Список документов, проверенных в ходе контроля]
2. [Копии отчетов, актов, регистров, относящихся к проверке]
3. [Прочие материалы, подтверждающие результаты проверки]

Подписи:

Председатель комиссии: [Ф.И.О., подпись]

Член комиссии: [Ф.И.О., подпись]

Член комиссии: [Ф.И.О., подпись]

Исполнитель: [Ф.И.О. ответственного лица, например, внутреннего аудитора]

Дата: [дата]

Этот шаблон можно адаптировать под специфические потребности и особенности вашей организации. Основное внимание следует уделить чёткости и полноте описания выявленных проблем и рекомендаций по их устранению.

 

[Forumist]

Похожие статьи:

Акт комплектации компьютера образец
Акт на списание металлолома образец
Акт приемки на ремонт образец
Коммерческий акт образец
Нотариальный акт образец